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證券發行失敗的,可以要求公司返還出資及利息嗎?

2021年01月19日17:03        李哲      法律咨詢     我要評論

證券發行失敗的,可以要求公司返還出資及利息嗎?

證券發行是指證券發行人以籌集資金為目的,在證券發行市場依法向投資者以同一條件出售證券的行為。證券發行分為公開發行和非公開發行。那么證券發行失敗的,可以要求公司返還出資及利息嗎?

網友咨詢:

證券發行失敗的,可以要求公司返還出資及利息嗎?

湖南邵陽資深律師盤明勇講解:

可以。按《證券法》規定,股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之七十的,為發行失敗。

發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。要是沒有返還或及時返還的,可以通過法院起訴的方式進行追償。

《證券法》第十條

公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準,任何單位和個人不得公開發行證券。 有下列情形之一的,為公開發行: (一)向不特定對象發行證券的; (二)向特定對象發行證券累計超過二百人的; (三)法律、行政法規規定的其他發行行為。 非公開發行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。

證券發行的核準:

發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門規定。

國務院證券監督管理機構設發行審核委員會,依法審核股票發行申請。

國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內,依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定,發行人根據要求補充、修改發行申請文件的時間不計算在內;不予核準的,應當說明理由。

證券發行的具體方式有很多,中國依次經歷了認購證、與儲蓄存款掛鉤、全額預繳款、上網定價、上網競價、上網發行與機構投資者配售相結合、向二級市場投資者配售等發行方式。發行方式隨著中國證券發行管理制度市場化改革的深化在不斷變化。

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